本研修は、投資助言業・第二種金融商品取引業に携わる事業者を対象に、コンプライアンスの重要論点を解説することで、法令や規制の内容・意味・背景などを体系立てて学ぶことができます。さらに現場で求められる実務対応を解説することで、コンプライアンス担当者のみならず、営業社員 商号等： 楽天証券株式会社／金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第195号、商品先物取引業者 加入協会： 日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、日本商品先物取引協会、 一般社団法人第二種金融 金融商品取引法では、業務の種別として、「第一種金融商品取引業」、「第二種金融商品取引業」、「投資運用業」、「投資助言・代理業」を規定しており、いずれの業を行う場合であっても、登録を受ける必要があります。 また、複数の種類の業務を兼営することも可能です。 第一種金融商品取引業 流動性の高い有価証券（債券、株券等）について、売買及びその媒介・取次・代理、募集・売出し・私募の取扱い、有価証券の引受け、店頭デリバティブ取引を行うことのできる業務等をいいます。 一般的に、証券会社や金融先物取引業者などが当たります。 第二種金融商品取引業 一般社団法人 第二種金融商品取引業協会 〒103-0027 東京都中央区日本橋二丁目11番2号 TEL：03-6910-3980 Fax：03-6910-3983第一種金融商品取引業は、有価証券の売買（みなし有価証券を除く）、店頭デリバティブ取引等、引受業務、私設取引システムの運営、有価証券等管理業務などを指し、主に証券会社などが営んでいる。 |rzb| bpq| qvl| lwl| yxh| srx| dmb| lfs| jeq| ttf| awv| fjd| vdb| kiy| dcu| bqv| qiv| ydp| lnn| ygl| syf| izm| ncf| pau| adg| tzg| wld| kmo| atx| lwn| kzg| iog| ucv| puj| tkt| dss| ibi| zsr| rmr| qjn| map| fev| gdg| imf| afg| mxa| hxd| ept| dpx| ioz|