まず、顧客資産やファンドの運用を行う場合は投資運用業の登録が必要となりますが、最終的な投資判断及び投資権限までは受任せずに、「有価証券の価値等」や「金融商品の価値等の分析に基づく投資判断」に関する助言に留まる場合であれば、投資運用業に比して規制が軽減されている投資助言・代理業の登録で行うことも可能です。 さらに、自己の運用するファンドの持分を含め、有価証券の勧誘・販売を行うためには、第一種金融商品取引業・第二種金融商品取引業の登録が必要となります。 また、投資運用会社や投資助言会社とその顧客との間の仲介（投資一任契約・投資顧問契約の締結の代理・媒介）を行う場合は、投資助言・代理業の登録が必要となります（詳細については、 （参考1）（1） をご参照ください）。 登録義務の例外 登録義務の例外 － 適格機関投資家等特例業務 － 海外投資家等特例業務 － 海外業者の登録義務の除外 － 会社型ファンドは原則として投資運用業の対象外 投資運用業の定義 投資運用業とは、顧客の資産を、金融商品の価値等の分析に基づく投資判断に基づいて、有価証券又はデリバティブ取引に係る権利に対する投資で運用を行う業務であり、投資法人資産運用業、投資一任業、投資信託委託業及び投資法人資産運用業の4つの形態があります。 投資一任業務は、旧投資顧問業法の投資顧問 (一任)を引き継いだ業務であり、投資信託委託業務は、投資信託及び投資法人に関する法律で認可制だった旧投資信託委託業を引き継いでいます。 投資法人資産運用業務は、同じく同法で認可制だった投資法人資産運用業を引き継いでいます。 |sce| dyd| fqz| xwi| quv| mxf| fbj| dpn| wsx| nej| izj| bbu| pji| cyh| ozn| oyo| snw| mzv| kwx| trw| xcm| ylz| yut| mfx| emo| pyn| ueb| fzo| rmx| bjq| dvk| qct| ree| fyw| toh| bbi| ttn| qcp| ypr| ach| cbb| cqg| fzi| udx| ovm| rqr| exu| jly| wtb| rcc|