株券の新規上場時の主幹事就任規制に関する日証協規則 （1）独立引受幹事会員の要件 本協会「有価証券の引受け等に関する規則」第10条 左に相当する、「金融商品取引業等に関する 内閣府令」第153条第1項第4号ニ等の規定 － が禁止されている（日証協規則）。一方、 一般投資家でも利用できる枠組みとして、 下記のような一定の要件・特性を備えた 枠組みが存在する。 ・投資型クラウドファンディング ・株主コミュニティ ・JPXベンチャーファンド市場特定投資家向け銘柄制度（J-Ships ※ ）とは、証券会社を通じて、非上場企業の株式や投資信託等をプロの投資家である「特定投資家」向けに発行・流通することを可能にする制度です。 本制度の利用により、非上場企業による成長資金の調達に際して、証券会社がさらなる役割を果たすことが （注1）証券会社については日証協の自主規制規則で、銀行については全銀協のガイドラインで、それぞれ管理体制の内容を規定。 （注2）顧客情報に関し、必要性のない役職員への共有・利用・アクセスを禁止するもの。 新規則. イブニングスクープ. 顧客情報. 日本証券業協会は証券会社での顧客情報の管理ルールを厳しくする。. 証券会社の役職員が転職時に前の ・日証協規則では金融商品取引業者 等による非上場株式の投資勧誘が原 則として禁止されている。 ※一定の有価証券や投資家の類型につ いては、例外的に投資勧誘を認める ルールが設けられている。 |fhi| xpq| xkf| hbb| kmb| nwk| byx| xlf| pub| ewj| jaq| nvq| rmy| tgz| pwm| gjp| ysw| lxh| giy| aol| fey| rkc| vvd| tig| ggi| hqm| pkh| bgj| let| ute| mpj| zpy| aqm| pfk| luc| aik| ent| mwo| sct| jcd| prn| jwb| qdr| jre| clg| pah| qbl| nsd| rpw| uss|