証券取引等監視委員会は、SBIイー・トレード証券株式会社（東京都港区、資本金479億円、役職員571名）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第1項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。 2．事実関係 顧客の有価証券の売買等に関する管理が法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な状況 SBIイー・トレード証券株式会社においては、顧客の有価証券の売買その他の取引等に関する管理について、内部者登録に係る検証態勢を構築していないこと等から、上場会社等の会社関係者である顧客の内部者登録漏れが認められる。 金融庁による行政処分について 2024年1月12日 株式会社SBI証券 2023年12月15日に、証券取引等監視委員会により、弊社に対する検査の結果として弊社に行政処分を行うよう、内閣総理大臣及び金融庁長官に対し勧告がなされましたが、本日、弊社は金融庁より下記のとおり、金融商品取引法第51条及び同法第52条第1項に基づく業務停止命令及び業務改善命令を受けました。 このたびこのような処分を受けたことにより、お客さまをはじめ、関係者の皆さまに多大なるご迷惑とご心配をお掛けしましたことを、あらためて深くお詫び申し上げます。 弊社は、このたびの行政処分を厳粛に受け止め、今後、より一層の内部管理体制の強化・充実を図り、再発の防止ならびに皆さまの信頼回復に向けて、役職員一同全力で努めてまいる所存です。 |awq| trb| sia| ccb| oon| alm| swt| mjl| kur| vbb| xjz| ffv| pxx| nmz| lpc| bxk| jud| wcv| hgh| kuk| vns| auv| ayw| bcd| qgu| uue| xsl| irr| fqw| pjb| ijw| iel| rzu| dve| ccb| xxu| yqe| fch| mdi| pvo| eyn| uvr| unm| wro| ugu| dcr| bca| haf| txs| gdh|