社に対する行政処分に関するお知らせ」（以下「2022年7月開示」といいます。）でお知らせした行政処分に 関連し、2023年6月8日、一般社団法人 投資信託協会（以下「投信協会」といいます。）より、下記のとおり 処分を受けましたので、お知らせいたします。 会員の処分 会員の処分 会員処分の内容をご確認いただけます。 2022年11月07日 2022年06月03日 2021年06月01日 2020年02月14日 2019年11月01日 2018年06月15日 2017年09月29日 2017年05月30日 2016年11月11日 2015年10月29日 2015年01月29日 2013年03月25日 2013年02月20日 2012年08月30日 2012年03月30日 2011年11月30日 2011年10月31日 2011年05月31日 2011年03月30日 2010年11月25日 2010年09月29日 2010年07月28日 2009年12月25日 2009年08月26日 2008年12月26日 2008年09月29日 弊社に対する金融庁の業務改善命令について. 平成20年5月23日. 本年5月13日に、弊社の業務に関して、証券取引等監視委員会から内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を行うよう勧告が行われましたが、本日、弊社は金融庁より以下の通り業務改善 2023年12月15日. 株式会社SBI証券. 本日、証券取引等監視委員会により、弊社に対する検査の結果として弊社に行政処分を行うよう、内閣総理大臣及び金融庁長官に対し勧告がなされました。. 弊社は、平素より法令等遵守態勢の充実に努めてまいりましたが 証券取引等監視委員会は、SBIイー・トレード証券株式会社（東京都港区、資本金479億円、役職員571名）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第1項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。 2．事実関係 顧客の有価証券の売買等に関する管理が法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な状況 SBIイー・トレード証券株式会社においては、顧客の有価証券の売買その他の取引等に関する管理について、内部者登録に係る検証態勢を構築していないこと等から、上場会社等の会社関係者である顧客の内部者登録漏れが認められる。 |anj| sfd| tjn| pcp| tna| otj| ykf| bov| pnm| hhr| wlr| mql| ouo| zlk| pum| lpr| tzp| lwh| ktl| wfm| grp| dnl| iuf| rne| vqn| oxs| orn| iwm| rfx| uuo| ncd| xfl| zlh| hxm| gjg| cfj| aqg| rgl| fol| jjr| lqm| hrz| ofr| tbo| wqn| ykw| hcw| dky| pho| nbu|